Читать онлайн «Банки как профессиональные участники рынка ценных бумаг»

МИНИСТЕРСТВО ОБРАЗОВАНИЯ И НАУКИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ФЕДЕРАЛЬНОЕ ГОСУДАРСТВЕННОЕ БЮДЖЕТНОЕ ОБРАЗОВАТЕЛЬНОЕ УЧРЕЖДЕНИЕ ВЫСШЕГО ОБРАЗОВАНИЯ «САНКТ-ПЕТЕРБУРГСКИЙ ГОСУДАРСТВЕННЫЙ ЭКОНОМИЧЕСКИЙ УНИВЕРСИТЕТ» КАФЕДРА БАНКОВСКОГО ДЕЛА Е. М. ПОПОВА Ю. Н. ЛЬВОВА С. М. ДАВЫДКИН БАНКИ КАК ПРОФЕССИОНАЛЬНЫЕ УЧАСТНИКИ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ Учебное пособие ИЗДАТЕЛЬСТВО САНКТ-ПЕТЕРБУРГСКОГО ГОСУДАРСТВЕННОГО ЭКОНОМИЧЕСКОГО УНИВЕРСИТЕТА 2014  2 ББК 65. 262. 1 П57 Рекомендовано научно-методическим советом университета Попова Е. М. П57 Банки как профессиональные участники рынка ценных бумаг : учебное пособие / Е. М. Попова, Ю. Н. Львова, С. М. Давыдкин. – СПб. : Изд-во СПбГЭУ, 2014. – 138 с. ISBN 978-5-7310-3005-2 В учебном пособии рассмотрены организационные и правовые ос- новы профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в Россий- ской Федерации, дается комплексное представление о лицензировании, порядке осуществления различных видов профессиональной деятельно- сти на российском фондовом рынке. Предназначено для студентов специальности «Финансы и кредит». The tutorial discusses institutional and legal framework of professional activities on the securities market in the Russian Federation. The material provides an integrated view of the licensing exercise various types of professional activities on the stock market. Designed for undergraduates enrolled in the direction of «Finance and Credit». ББК 65. 262. 1 Рецензенты: д-р экон. наук, профессор Н. С. Воронова канд. экон. наук, доцент И. А. Кацюба ISBN 978-5-7310-3005-2 © СПбГЭУ, 2014  3 ОГЛАВЛЕНИЕ Глава 1. Инфраструктура рынка ценных бумаг. Сущность и виды профессиональной деятельности на фондовом рынке... ... ... ... ... ... ... ... ... . . 4 1. 1. Понятие и значение инфраструктуры рынка ценных бумаг ... ... ... . . 4 1. 2. Составные элементы инфраструктуры фондового рынка... ... ... ... ... 6 1. 3. Профессиональные участники рынка ценных бумаги и их роль в составе инфраструктуры ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... 8 1. 4. Место коммерческих банков в составе инфраструктуры фондового рынка... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... . 12 Глава 2. Регулирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг: правовой и организационный аспект ... ... ... . 14 2. 1. Система регулирования: основные понятия... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... . . 14 2. 2. Государственное и профессиональное регулирование (саморегулирование) ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... 15 2. 3.